ODI登记及核准的标准如何界定

浏览次数:42020-06-21 09:00:01


本文作者 | Mars Yang

图片来源 | 互联网

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ODI登记核准制度,是境内居民向海外输出资本最常用的通道之一,也是最早开放的资金出境通道之一。经过多年发展完善,ODI登记核准制度建立了十分完善的监管体系,这一体系既满足了境内资本向境外扩张的需求,也严控了非投资目的资金出境的可能。在这样的情况下,ODI申请形成了ODI登记和ODI核准两种资金出境监管形式。那么这两种监管方式究竟有何不同?其界定标准如何?又会对境内申请资金出境的居民有何影响?今天,通惠管理顾问就为大家介绍,ODI登记及核准工作的相关情况。


ODI登记及核准的标准如何界定


由于境内资金出境需求旺盛,而境外投资标的也为数众多,加之商业行为有较强的时效性,因此国家相关部门(主要为国务院、商务部、发改委和外管局)为简化境内资金出境审批工作,最大程度满足境内资金的海外投资需求,将境内直接投资审核工作划分为登记和核准两大流程,而如何划分境内资金以登记方式出境,还是以核准方式出境,自然也有相应标准。

1、核准出境(ODI核准)

资金核准出境,即意味着境外投资行为存在一定程度的风险,而这一风险可能来源于投资标的周边环境,也可能来自投资项目本身。依照现有规章条例规定,如果境内资金输向敏感行业(敏感地区),或重大资金投资,都会采取资金核准出境。而这些限制的标准为:

1.敏感行业

敏感行业的界定主要来源于国务院、商务部和发改委标准。

国务院标准。境外的房地产行业、酒店影城娱乐行业、体育俱乐部行业及境外设立的无具体实业项目的股权投资基金或投资平台;

商务部标准。涉及限制进出口的产品技术行业、影响一国(或地区)以上相关利益的行业;

发改委标准。新闻传媒行业、跨境水资源开发利用行业、武器装备的研制生产维修行业;

2.敏感国家和地区

敏感国家和地区的界定,也存在商务部和发改委两个方面。

商务部。受联合国制裁的国家和地区、未与我国建立外交关系的国家和地区。

发改委。依据我国签署的国际协定,需要对其限制投资的国家和地区;发生战争或动乱的国家和地区。

3.重大资金投资

重大资金投资由于涉及大量外汇储备的调动,因此进行资金核准出境也无可厚非。而所谓重大资金,可分为:

1.地方企业投资3亿美元以上,且投资标的不属于敏感行业和敏感地区;或中方投资10亿美元以上,且投资标的不属于敏感行业和敏感地区。

2.中方投资20亿美元以上,并且涉及到敏感行业及敏感地区(需要注意的是,这种情况的境外投资,需要发改委提出审核意见,并由国务院核准)。

4.重点监管

重点监管的管理方向主要由国务院指出,其中包括境外房地产、酒店、影城、娱乐业、体育俱乐部等非理性投资,以及对外大额非主业投资、“快设快出”投资及“母小子大”型投资。

2、备案出境(ODI备案登记)

相对于资金的核准出境,资金备案出境的办理耗时就要少得多,只要境外投资标的不属于敏感行业、敏感地区,并且地方企业投资资金低于3亿美元,或中方企业在非敏感地区、非敏感行业投资低于10亿美金,即可在商务部和发改委办理资金备案出境许可(央企或国企需要在国家发改委备案)。


从以上介绍可以看出,内地资金想要向境外直接投资,不但需要遵循相应办理程序,还需要根据境外投资的不同性质,执行不同的申办流程。由于境内资金ODI备案核准程序复杂且资料准备繁多,选择一家专业且有经验的企业服务提供商协助您办理,无疑是最好的选择。而通惠管理顾问专注个人、企业服务十余年,获得万余客户信任。能为您提供香港、新加坡、日本、美国、开曼、BVI、塞舌尔、马绍尔等国内外公司注册公司及个人银行开户离岸公司年审审计报税、国内公司代记账报税、境内外商标专利申请、书号刊号及二维码申请、恢复离岸公司注册等全方位、一条龙服务,让您全身心投入公司业务发展,再无后顾之忧。选择通惠,选择安心。

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