本文作者 | Mars Yang

图片来源 | 互联网

申明：©本文为通惠管理顾问原创文章，未经授权，任何机构或个人不得转载、摘编或以其他形式使用和传播。

转载敬请联系授权（微信ID：THHK02）

香港作为全球法制最健全的地区之一，对于公司的各项行为都会由严格且细致的规定，并且能够根据实际情况，及时制定修正法案或补充条例。众所周知，香港作为世界重要的离岸金融中心之一，位列全球资金流动最活跃的地区榜单，这样的经济环境也给非法活动提供了良好的隐蔽空间。随着全球反洗钱和反恐怖的浪潮，香港也加入了这一行列。首先是加入CRS，与世界多个国家交换税务信息；其次是推行SCR政策，并要求秘书公司进行KYC尽职调查，掌握香港公司成员信息。今天，通惠管理顾问就为大家着重讲解，KYC尽职调查所需的文件。

通常，香港公司成员组成包括两种情况：公司成员为法人和公司成员为自然人。而KYC尽职调查也分为两种情况，自然人和法人。

1、自然人控股成立的公司，需要登记进行KYC的自然人，包括：

     1.占股比例≧10%的所有自然人；

     2.所有董事，无论是否占股；

     3.任何其他直接或间接对公司有控制权的自然人。

2、自然人KYC资料：

     1.自然人身份证件清晰扫描件或者照片。身份证提供清晰正反面照片、护照提供照片页清晰扫描件或照片。

     2.自然人手持证件半身照片。（照片规格要求：1、本人半身照，五官清晰可见，手持身份证/护照正反面（仅支持证件原件）；2、图片横拍，脸部光线均匀无阴影，背景简单，头顶拍全；3、证件信息清晰可见）。

     3.地址证明清晰扫描件（提供中国身份证的，无需提供地址证明；提供护照的，必须提供地址证明文件）。

3、实体/公司控股成立的公司，需要登记的公司为：

     1.直接控股公司的营业执照/注册证书扫描件；（间接控股的非公众公司无需提供）

     2.公司股权架构图，需要法人/董事签字；

     3.追踪到间接持股比例≧10%以上的自然人股东或公众公司；并提供自然人的KYC资料和公司的KYC资料

4、公司KYC资料：

     1.公司的注册证书/营业执照扫描件；

     2.如为上市公司的，提供证券交易所名称，及证券编号；

     3.如为其他公众机构（提供统一信用编码）。

由此可见，香港政府要求进行的KYC调查十分严谨和细致，要求对每一位香港公司董事或股东（无论这一角色是自然人还是公司）详尽调查，以便符合相关政府间协议的要求。但由于这些资料涉及香港公司董事和股东个人信息，因此，您需要一家专业且有责任心的离岸公司秘书服务提供商为您妥善保管相关资料。而通惠管理顾问专注企业服务十余年，获得万余客户的信任。能为您提供国内、外公司注册、香港公司银行开户、香港公司年审、审计报税、国内公司代报税等全方位、一条龙服务，让您全身心投入公司业务发展，再无后顾之忧。选择通惠，选择安心。