香港证券交易1号牌照申请流程

浏览次数:1702020-08-09 00:00:01


本文作者 | Mars Yang

图片来源 | 互联网

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随着改革开放政策的不断深入,中国经济水平有了极大提升,居民生活水平日渐提高,消费和投资市场茁壮成长,催生出很多具有相当实力的金融服务企业,培养出大量金融专业人才。而这些企业和人才为获得更好的发展,逐渐将目光投向国际金融市场,而香港作为距离内地最近的国际金融中心,自然会成其首选发展地。但香港对于金融行业有严格的准入制度,想要在香港从事金融服务业,必须申请相应的金融服务准入牌照。今天,通惠管理顾问就为大家介绍,香港金融1号牌照(证券交易牌照)的申请流程。


香港证券交易牌照申请流程


香港金融1号牌照是指在香港从事证券交易业务的必要条件,取得该牌照的公司,可以为客户提供股票、股票期权、债权、互惠基金的买卖和经济人服务,同时还可进行单位信托基金配售及包销证券提供买卖服务。由于香港金融开放程度很高,因此某些在国内不被允许的金融证券服务,也可以在香港开展(必须取得相应牌照)。对于1号牌照来说,就包括证券中介牌照(小1号牌照,可根据介绍的客户数量,收取大1号牌照持有机构给予的回佣)和证券经济牌照(大1号牌照,进行传统的券商服务业务)。

无论打算申请哪种类型的牌照,都需要以一家香港公司为依托。所以要申请香港1号牌照,就必须有一家合乎要求的香港公司。所谓合乎资格,主要为公司和人员两个方面:

1.必须在香港境内、依照香港公司法成立的香港公司,或在香港本地注册备案的境外公司。

2.设立完整健全的公司风险控制制度和管理架构,公司高级管理人员必须通过香港金管局证监会的认证,以确定其能够有效应对可能发生的风险和危机。

当满足香港公司及人员的要求后,即可准备相应资料,进行金融1号牌的申请工作。而这项工作也分为两个方面:

1、资料准备

申请1号牌照的资料主要包括香港公司注册证书、商业登记证、公司章程、公司董事及高级人员身份信息等;

公司高级管理人员的资历、学历证明,公司风险控制和企业架构资料,公司认购资本数和流动资金证明等

2、资料递交

当准备完毕以上资料后,即可递交香港证监会,进行1号牌照审批。

经过一段时间审批后,香港证监会会向申请人发出审核结果(通过或拒绝申请)的通知。而在成功取得香港金融1号牌照后,还需要每月提交财务及经营计划报表。


从以上介绍可以看出,想要成功申请香港金融1号牌照较为复杂,并且需要严格的维护工作,才能保证牌照的有效存续。由于金融1号牌照申请办理的复杂性较高,因此选择一家专业且有经验的企业服务提供商协助您办理相关事项,无疑是最好的选择,而通惠管理顾问专注个人、企业服务十余年,获得万余客户信任。能为您提供香港、新加坡、日本、美国、开曼、BVI、塞舌尔、马绍尔等国内外公司注册公司及个人银行开户离岸公司年审审计报税、国内公司代记账报税、境内外商标专利申请、书号刊号及二维码申请、恢复离岸公司注册等全方位、一条龙服务,让您全身心投入公司业务发展,再无后顾之忧。选择通惠,选择安心。


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