香港期货合约牌照申请流程

浏览次数:52020-07-29 10:16:59


本文作者 | Mars Yang

图片来源 | 互联网

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经过多年改革开放政策的积累,内地居民和企业都积累下巨额财富,这些巨额财富通过基金等多种融资工具,形成巨大的资本力量,积极参与到各种金融活动中。而金融活动的普及,也让中国金融服务企业有了向外扩张的强烈愿望。而香港作为距离内地最近的国际金融中心和贸易自由港,自然成为其发展扩张的最好平台。但金融活动专业要求高,资金及影响涉及面广,历来都是各地政府严格管控的行业,香港也不例外。而香港政府对于金融行业的管理,主要体现在金融行业准入制度上,并设立严格的牌照申请流程,以满足金融行业必须的专业和公正要求。今天,通惠管理顾问就为大家介绍,香港期货合约咨询牌照的申请要求和流程。


香港期货合约牌照申请流程


香港期货合约咨询牌照(通常称为金融5号牌)与证券交易咨询牌照(香港金融4号牌)类似,都是对金融交易对象进行研究,并为客户提供咨询服务。由于其行业性质较为特殊,因此需要更多的资料证明从业人员及公司的专业性和公正性,以保障客户及股东的合法权益不受侵害。通常,想要申请香港期货合约咨询牌照,需要满足以下要求:

1、公司资金及人员要求

1.依照香港《证券及期货条例》的要求,想要申请期货合约咨询牌照,必须有一家依照香港《公司条例》注册成立的香港公司(或依照《公司条例》注册登记的境外公司)为依托,并满足不少于10万港币流动资金的要求(在某些特殊情况下,必须满足不少于500万港币认购股份,及不少于300万港币流动资金的要求)。

2.同时公司必须设立完善健全的内部管控制度,并委任合乎资格的专业管理人员及执行董事,实时监督相关业务的开展及执行情况,以应对金融行业中可能出现的各种风险及意外,最大程度的保障客户及股东利益。

2、负责人专业要求

一家期货合约咨询公司的运营,与负责人的专业程度和行业经验息息相关,而该公司的公正性和专业性,也与负责人直接相关。因此香港证监会对于期货合约咨询公司的主要人员要求极高。具体体现为:

1.学历及资质要求。想要在香港期货合约咨询公司出任负责人,必须通过获得认可的行业资格考试;或在会计、工商管理、金融财务或法律专业取得学位(也可为其他专业,但必须在上述两个学科中取得合格成绩);或取得国际认可的法律、会计或金融财务方面的专业资格;或具备5年以上相关行业经验。

2.行业经验及管理监管经验。除了满足学历及资质要求,期货合约业务负责人还需要通过至少1个本地监管架构的认可考试,并具备2年以上的经过证明的管理经验;同时在申请日起回朔6年,至少有3年的相关行业经验。

只有满足以上要求,该公司才能向香港证监会提出期货合约咨询牌照申请。而香港证监会也会依据所提供的资料,对该公司的专业能力和公正性进行评估,以决定是否向其颁发期货合约咨询牌照。


从以上介绍可以看出,香港证监会对于期货合约咨询牌照的审核极为严格,因此选择一家专业且有经验的企业服务提供商为您提供必要协助,无疑是增加牌照审核通过机率的最好选择。而通惠管理顾问专注个人、企业服务十余年,获得万余客户信任。能为您提供香港、新加坡、日本、美国、开曼、BVI、塞舌尔、马绍尔等国内外公司注册公司及个人银行开户离岸公司年审审计报税、国内公司代记账报税、境内外商标专利申请、书号刊号及二维码申请、恢复离岸公司注册等全方位、一条龙服务,让您全身心投入公司业务发展,再无后顾之忧。选择通惠,选择安心。

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