香港证券咨询牌照申请流程

浏览次数:52020-07-28 09:29:36


本文作者 | Mars Yang

图片来源 | 互联网

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随着改革开放政策的不断深入,中国经济有了快速提升,居民收入水平大幅增加,消费市场快速发展,投资理念也深入民心,并逐渐成为居民经济生活的重要组成部分。在各种投资行为中,对股票市场进行投资,无疑是占比最多的一种,而随着“沪港通”和“深港通”的实施,内地居民和金融服务商也有了参与国际资本游戏的机会。对于想要在香港从事金融服务行业的服务商来说,依照香港政府的要求,申请必要的金融牌照必不可少。今天,通惠管理顾问就为大家介绍,申请香港证券咨询牌照的相关要求和流程。


香港证券咨询牌照申请流程


香港作为全球知名的金融中心和贸易自由港,对所辖公司的商业行为通常没有过多限制。但资本交易牵涉面广,涉及资金量巨大,若不进行必要的管控,很容易滋生各种问题。因此,香港政府将金融交易行为细分为9大项目,并实行行业准入制(即金融牌照),只允许持有金融行业交易牌照的公司进入市场,以控制潜在的风险。而与证券交易息息相关的证券咨询业务,也成为香港政府管控的业务之一。

想要在香港取得证券咨询牌照,需要向香港政府证明公司能够满足金融交易所需的专业性,及必要的公正和中立态度。这些要求也体现在该牌照申请的要求和流程之中。具体体现为:

证券咨询牌照要求

1、公司要求

1.依照香港《证券及期货条例》的要求,想要申请证券咨询牌照,必须有一家依照香港《公司条例》注册成立的香港公司(或依照香港《公司条例》登记备案的境外公司)为依托。

2.由于证券咨询业务属于咨询服务类,不能接受委托处置客户的资产,因此对注册资本并无过多要求,但为保证该类香港公司的正常存续,必须证明该香港公司拥有不低于10万港币的流动资金(但对于某些特殊情况,必须满足认缴不低于500万港币资本、流动资金不低于300万的要求)。

3.必须设立合适的业务架构,并有良好的内部监控体系和符合要求的专业人员(包括委任至少两名负责人直接监督业务活动,其中一位负责人需出任执行董事,并实时监督业务行为),以应对可能发生的风险,保障客户及股东的利益。

2、专业人员要求

证券咨询作为金融服务业之一,对从业人员有较高的专业要求,特别是直接参与证券研究咨询业务的专业人员,必须有足够材料证明其满足该行业所需的专业性和公正性。这些材料为:

1.必须取得会计、工商管理、经济、金融财务会法律专业的学位(也可为其他专业,但必须在上述两个学科中取得合格成绩);或取得法律、会计、金融财务的国际认可的专业资格;或通过申请行业认可的资格考试;或具备5年相关行业经验。

2.具备行业必须的经验和知识,包括通过本地监管架构的认可测试、具有2年以上经过证明的管理技巧和经验、拥有不少于6年(在申请日期前必须不间断从事相关行业3年以上)的行业经验。

3、证券咨询牌照申请

当满足上述条件后,即可将相关证明材料整理成册,向香港证监会递交审核。而香港证监会会根据申请人递交的材料,从公司财政及偿付能力、公司管理人员学历及资历经验着手,对该公司及人员的专业性、公正性和中立性进行评估,以判定申请人是否有资格获得证券咨询牌照。


从以上介绍可以看出,申请香港证券咨询牌照的流程并不复杂,但有大量审核要求。对于想要申请香港证券咨询牌照的客商来说,选择一家专业且有经验的企业服务提供商提供必要协助,无疑是最好的选择。而通惠管理顾问专注个人、企业服务十余年,获得万余客户信任。能为您提供香港、新加坡、日本、美国、开曼、BVI、塞舌尔、马绍尔等国内外公司注册公司及个人银行开户离岸公司年审审计报税、国内公司代记账报税、境内外商标专利申请、书号刊号及二维码申请、恢复离岸公司注册等全方位、一条龙服务,让您全身心投入公司业务发展,再无后顾之忧。选择通惠,选择安心。


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