本文作者 | Mars Yang

图片来源 | 互联网

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随着改革开放政策的不断深入，中国经济有了快速提升，居民收入水平大幅增加，消费市场快速发展，投资理念也深入民心，并逐渐成为居民经济生活的重要组成部分。在各种投资行为中，对股票市场进行投资，无疑是占比最多的一种，而随着“沪港通”和“深港通”的实施，内地居民和金融服务商也有了参与国际资本游戏的机会。对于想要在香港从事金融服务行业的服务商来说，依照香港政府的要求，申请必要的金融牌照必不可少。今天，通惠管理顾问就为大家介绍，申请香港证券咨询牌照的相关要求和流程。

香港作为全球知名的金融中心和贸易自由港，对所辖公司的商业行为通常没有过多限制。但资本交易牵涉面广，涉及资金量巨大，若不进行必要的管控，很容易滋生各种问题。因此，香港政府将金融交易行为细分为9大项目，并实行行业准入制（即金融牌照），只允许持有金融行业交易牌照的公司进入市场，以控制潜在的风险。而与证券交易息息相关的证券咨询业务，也成为香港政府管控的业务之一。

想要在香港取得证券咨询牌照，需要向香港政府证明公司能够满足金融交易所需的专业性，及必要的公正和中立态度。这些要求也体现在该牌照申请的要求和流程之中。具体体现为：

证券咨询牌照要求

1、公司要求

1.依照香港《证券及期货条例》的要求，想要申请证券咨询牌照，必须有一家依照香港《公司条例》注册成立的香港公司（或依照香港《公司条例》登记备案的境外公司）为依托。

2.由于证券咨询业务属于咨询服务类，不能接受委托处置客户的资产，因此对注册资本并无过多要求，但为保证该类香港公司的正常存续，必须证明该香港公司拥有不低于10万港币的流动资金（但对于某些特殊情况，必须满足认缴不低于500万港币资本、流动资金不低于300万的要求）。

3.必须设立合适的业务架构，并有良好的内部监控体系和符合要求的专业人员（包括委任至少两名负责人直接监督业务活动，其中一位负责人需出任执行董事，并实时监督业务行为），以应对可能发生的风险，保障客户及股东的利益。

2、专业人员要求

证券咨询作为金融服务业之一，对从业人员有较高的专业要求，特别是直接参与证券研究咨询业务的专业人员，必须有足够材料证明其满足该行业所需的专业性和公正性。这些材料为：

1.必须取得会计、工商管理、经济、金融财务会法律专业的学位（也可为其他专业，但必须在上述两个学科中取得合格成绩）；或取得法律、会计、金融财务的国际认可的专业资格；或通过申请行业认可的资格考试；或具备5年相关行业经验。

2.具备行业必须的经验和知识，包括通过本地监管架构的认可测试、具有2年以上经过证明的管理技巧和经验、拥有不少于6年（在申请日期前必须不间断从事相关行业3年以上）的行业经验。

3、证券咨询牌照申请

当满足上述条件后，即可将相关证明材料整理成册，向香港证监会递交审核。而香港证监会会根据申请人递交的材料，从公司财政及偿付能力、公司管理人员学历及资历经验着手，对该公司及人员的专业性、公正性和中立性进行评估，以判定申请人是否有资格获得证券咨询牌照。

从以上介绍可以看出，申请香港证券咨询牌照的流程并不复杂，但有大量审核要求。对于想要申请香港证券咨询牌照的客商来说，选择一家专业且有经验的企业服务提供商提供必要协助，无疑是最好的选择。而通惠管理顾问专注个人、企业服务十余年，获得万余客户信任。能为您提供香港、新加坡、日本、美国、开曼、BVI、塞舌尔、马绍尔等国内外公司注册、公司及个人银行开户、离岸公司年审及审计报税、国内公司代记账报税、境内外商标专利申请、书号刊号及二维码申请、恢复离岸公司注册等全方位、一条龙服务，让您全身心投入公司业务发展，再无后顾之忧。选择通惠，选择安心。