香港金融4号牌申请要求

浏览次数:1482020-07-27 09:49:28


本文作者 | Mars Yang

图片来源 | 互联网

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香港作为全球知名的金融中心和自由贸易港,一直以来都以开放自由的金融贸易环境,和健全完善的商业管理法律政策体系,吸引了来自全球各地的投资商。而对于日益发展的内地客商来说,香港又是占尽地理优势的优质出海口,大量内地金融和贸易客商,都选择香港作为作为向外扩张的出海口,特别是“沪港通”和“深港通”政策的落实,让内地投资者与国际金融市场更加接近,也让内地金融服务企业产生了申请香港金融牌照的迫切需求。而在众多香港金融牌照中,证券交易相关牌照则是内地客商申请的热门。今天,通惠管理顾问就为大家介绍,香港金融4号牌的相关情况,及其申请要求。


香港金融4号牌申请要求


依照香港现行的金融管理规则,香港证监会将金融服务行业细分为9大牌照,其中第4号牌照是指证券咨询牌照,即对已有的可交易证券进行眼球分析,并依研究结果对客户的证券投资提供意见。从业务类型上看,实际上可归入咨询服务业。但由于其提供的咨询结果对客户利益有重大影响,因此香港证监会对其提出了较为严格的要求。

依照香港《证券及期货条例》的要求,想要申请香港金融4号牌,需要满足以下要求:

1、公司资质及资金要求

必须为依照《公司条例》进行注册,并处于合法经营状态的香港公司。或者是依照香港《公司条例》进行注册备案的境外公司。同时必须拥有适合业务开展的公司架构,并设立完善健全的内部监控管理体系,以应对可能出现的各种业务风险。

由于4号牌照仅对证券的买入和沽出提供咨询意见,并不直接参与交易活动,因此香港证监会对这类金融服务企业的资金要求较低(但并不是没有要求)。想要在香港从事证券咨询业务,虽没有强制要求实际认缴公司股份,但仍需要满足不低于10万港币流动资金的要求,但对于某些特殊情况,仍需要满足不低于500万港币的公司股本认缴,以及不低于300万港币的流动资金要求。

2、人员及资质要求

由于证券交易咨询的结果,对客户利益影响较大,并且极容易滋生金融内幕交易,因此香港证监会对于此类证券咨询公司的人员,有较高的专业要求,具体体现在:

1.必须通过香港证监会的专业性认证,认证内容包括取得获认可的行业资格考试;取得会计、工商管理、经济、金融财务或法律专业学位(也可为其他专业,但必须在以上2个学科中取得合格成绩);取得国际认可的法律、会计或金融财务方面的专业资格;具备5年以上相关行业经验。

2.必须在紧接申请日6年内,拥有3年的相关行业经验。并且具备最少2年的、经过证明的管理技巧和经验。并通过至少1个本地监管架构的认可考试。

当满足人员和公司资质的相关要求,才能向香港证监会提交金融4号牌照申请。而香港证监会通过一段时间的审核,才会向符合要求的申请者发出金融牌照。


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