香港金融4号牌申请要求

浏览次数:52020-07-27 09:49:28


本文作者 | Mars Yang

图片来源 | 互联网

申明:©本文为通惠管理顾问原创文章,未经授权,任何机构或个人不得转载、摘编或以其他形式使用和传播。转载敬请联系授权(微信ID:THHK02)


香港作为全球知名的金融中心和自由贸易港,一直以来都以开放自由的金融贸易环境,和健全完善的商业管理法律政策体系,吸引了来自全球各地的投资商。而对于日益发展的内地客商来说,香港又是占尽地理优势的优质出海口,大量内地金融和贸易客商,都选择香港作为作为向外扩张的出海口,特别是“沪港通”和“深港通”政策的落实,让内地投资者与国际金融市场更加接近,也让内地金融服务企业产生了申请香港金融牌照的迫切需求。而在众多香港金融牌照中,证券交易相关牌照则是内地客商申请的热门。今天,通惠管理顾问就为大家介绍,香港金融4号牌的相关情况,及其申请要求。


香港金融4号牌申请要求


依照香港现行的金融管理规则,香港证监会将金融服务行业细分为9大牌照,其中第4号牌照是指证券咨询牌照,即对已有的可交易证券进行眼球分析,并依研究结果对客户的证券投资提供意见。从业务类型上看,实际上可归入咨询服务业。但由于其提供的咨询结果对客户利益有重大影响,因此香港证监会对其提出了较为严格的要求。

依照香港《证券及期货条例》的要求,想要申请香港金融4号牌,需要满足以下要求:

1、公司资质及资金要求

必须为依照《公司条例》进行注册,并处于合法经营状态的香港公司。或者是依照香港《公司条例》进行注册备案的境外公司。同时必须拥有适合业务开展的公司架构,并设立完善健全的内部监控管理体系,以应对可能出现的各种业务风险。

由于4号牌照仅对证券的买入和沽出提供咨询意见,并不直接参与交易活动,因此香港证监会对这类金融服务企业的资金要求较低(但并不是没有要求)。想要在香港从事证券咨询业务,虽没有强制要求实际认缴公司股份,但仍需要满足不低于10万港币流动资金的要求,但对于某些特殊情况,仍需要满足不低于500万港币的公司股本认缴,以及不低于300万港币的流动资金要求。

2、人员及资质要求

由于证券交易咨询的结果,对客户利益影响较大,并且极容易滋生金融内幕交易,因此香港证监会对于此类证券咨询公司的人员,有较高的专业要求,具体体现在:

1.必须通过香港证监会的专业性认证,认证内容包括取得获认可的行业资格考试;取得会计、工商管理、经济、金融财务或法律专业学位(也可为其他专业,但必须在以上2个学科中取得合格成绩);取得国际认可的法律、会计或金融财务方面的专业资格;具备5年以上相关行业经验。

2.必须在紧接申请日6年内,拥有3年的相关行业经验。并且具备最少2年的、经过证明的管理技巧和经验。并通过至少1个本地监管架构的认可考试。

当满足人员和公司资质的相关要求,才能向香港证监会提交金融4号牌照申请。而香港证监会通过一段时间的审核,才会向符合要求的申请者发出金融牌照。


由于金融牌照申请要求较多,仅凭企业一己之力很难有效率的办理相关事项,因此选择一家专业且有经验的企业服务提供商协助,无疑是提升办事效率的最好选择。而通惠管理顾问专注个人、企业服务十余年,获得万余客户信任。能为您提供香港、新加坡、日本、美国、开曼、BVI、塞舌尔、马绍尔等国内外公司注册公司及个人银行开户离岸公司年审审计报税、国内公司代记账报税、境内外商标专利申请、书号刊号及二维码申请、恢复离岸公司注册等全方位、一条龙服务,让您全身心投入公司业务发展,再无后顾之忧。选择通惠,选择安心。


上一篇:申请香港杠杆式金融牌照的流程 下一篇:香港金融9大牌照介绍
cache
Processed in 0.006541 Second.